財政部 國家知識產(chǎn)權局：關于實施專利轉化專項計劃 助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知

財辦建〔2021〕23號 

各省、自治區(qū)、直轄市財政廳（局），知識產(chǎn)權局（知識產(chǎn)權管理部門）：

為貫徹落實《中共中央 國務院關于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》《中共中央 國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》有關要求，進一步深化知識產(chǎn)權運營服務體系建設，促進創(chuàng)新成果更多惠及中小企業(yè)，提升高校院所等創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權轉化率和實施效益，財政部、國家知識產(chǎn)權局決定實施專利轉化專項計劃，利用三年時間，擇優(yōu)獎補一批促進專利技術轉移轉化、助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展成效顯著的省、自治區(qū)、直轄市（以下統(tǒng)稱?。，F(xiàn)通知如下：

一、總體要求

（一）工作思路。

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，緊緊圍繞統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調推進“四個全面”戰(zhàn)略布局，貫徹新發(fā)展理念，以更高質量的知識產(chǎn)權信息開放和更高水平的知識產(chǎn)權運營服務供給，主動對接中小企業(yè)技術需求，進一步暢通技術要素流轉渠道，推動專利技術轉化實施，喚醒未充分實施的“沉睡專利”，助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，推動構建新發(fā)展格局。

（二）基本原則。

一是市場主導，政府引導。發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，聚焦區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，以市場需求為牽引，強化中小企業(yè)主體地位和市場化服務；更好發(fā)揮政府引導作用，突出專利轉化實施導向，聚焦對后續(xù)轉化運用的支持。

二是上下聯(lián)動，形成合力。中央明確目標任務，推動數(shù)據(jù)集成共享，推廣經(jīng)驗做法，加強工作指導；省級主管部門根據(jù)任務目標做好方案制定和實施工作，履行主體責任，建立工作機制，創(chuàng)造實施條件。

三是目標導向，績效獎補。省級主管部門根據(jù)任務目標先行啟動實施，加強經(jīng)驗總結和績效評估；中央財政按年度分批次對實施成效顯著的地方予以績效獎補，支持有關省份進一步深化工作實施。

（三）工作目標。

通過三年的時間，專利轉化運用的激勵機制更加有效、供需對接更加順暢、轉化實施更加充分、工作體系更加完善，專利技術轉移轉化服務的便利性和可及性顯著提高，高校院所創(chuàng)新資源惠及中小企業(yè)的渠道更加暢通，中小企業(yè)創(chuàng)新能力得到大幅度提升，有力支撐知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，具體績效指標如下：

1.全省中小微企業(yè)接受相關主體轉讓、許可、作價入股的專利數(shù)量、成交金額、實際到賬金額及年均增幅；

2.全省高校院所專利轉讓、許可、作價入股的專利數(shù)量、成交金額、實際到賬金額及年均增幅；

3.政策惠及的省內中小微企業(yè)數(shù)量及其營業(yè)收入、就業(yè)人數(shù)增長幅度；

4.全省相關中小微企業(yè)專利產(chǎn)品備案和相關專利實施情況；

5.全省專利質押融資金額及年均增幅，專利質押項目數(shù)及年均增幅。

二、工作內容 

（一）地方開展工作。

有關省份要聚焦若干戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)等特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、高校院所，依托相關產(chǎn)業(yè)集聚的城市或產(chǎn)業(yè)園區(qū)，優(yōu)先選擇知識產(chǎn)權運營服務體系建設重點城市、中小企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略推進工程試點城市、國家知識產(chǎn)權服務業(yè)集聚發(fā)展區(qū)及相關中小企業(yè)集聚的園區(qū)，充分利用現(xiàn)有資金渠道，統(tǒng)籌發(fā)揮知識產(chǎn)權運營體系現(xiàn)有的平臺、機構、基金、重點城市等作用，開展以下工作：

1.拓寬專利技術供給渠道。一是激發(fā)高校院所專利轉化活力。指導高校院所深化知識產(chǎn)權權益分配機制，通過大數(shù)據(jù)手段分析篩選高校院所未實施“沉睡專利”，挖掘質量較高、具備市場前景的專利，發(fā)現(xiàn)潛在許可實施對象。二是鼓勵國有企業(yè)分享專利技術。引導大型國有企業(yè)加大專利技術許可力度，通過先使用后繳納許可費等方式，降低中小企業(yè)專利技術獲取門檻。

2.推進專利技術供需對接。一是打造專利技術推廣運用平臺。依托高校院所知識產(chǎn)權和技術轉移中心、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營中心等載體，集中發(fā)布專利技術供給信息，圍繞重點產(chǎn)業(yè)補鏈、延鏈、強鏈發(fā)展需要，開展關鍵核心技術知識產(chǎn)權推廣應用。充分發(fā)揮“互聯(lián)網(wǎng)+”模式作用，幫助中小企業(yè)開展專利技術供需對接。二是建立有效對接機制。以中小企業(yè)集聚區(qū)域為重點，支持服務機構幫助中小企業(yè)獲取目標專利，組織高校院所、國有企業(yè)深入中小企業(yè)開展專利技術對接活動。引導涉農(nóng)專利技術向縣域和農(nóng)業(yè)園區(qū)轉移轉化，助力鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展。三是創(chuàng)新專利轉讓運用模式。鼓勵專利權人采用或參照“開放許可”方式，提前發(fā)布專利轉讓費用或許可費用標準、支付方式等條件，提高專利轉化效率。針對中小企業(yè)實際需求，利用專利導航發(fā)掘目標專利和合作研發(fā)對象，積極開展專利池構建、轉讓許可等活動，做好專利技術實施指導和二次開發(fā)。

3.完善配套政策和服務措施。一是加強政策聯(lián)動。按照有關政策要求，結合實施專利轉化專項計劃，調整優(yōu)化專利資助獎勵政策，更大力度促進專利轉化運用。在省、市、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等不同層面，做好與現(xiàn)有科技、金融、稅收、中小企業(yè)等政策銜接。對于積極參與有關工作的高校院所和國有企業(yè)，在知識產(chǎn)權相關試點示范、項目安排、獎項申報等方面予以優(yōu)先支持。二是強化融資支持。有條件的地方可以將有關中小企業(yè)納入知識產(chǎn)權質押融資政策扶持范圍，積極開展知識產(chǎn)權質押融資“入園惠企”行動，面向產(chǎn)業(yè)集群探索知識產(chǎn)權質押融資集合授信等新模式；在確保金融安全的基礎上，充分發(fā)揮省、市現(xiàn)有知識產(chǎn)權運營基金等相關基金作用。

（二）中央支持政策。

國家知識產(chǎn)權局、財政部對有關省份開展專利轉化專項計劃給予政策支持，具體如下：

1.擴大數(shù)據(jù)開放。國家知識產(chǎn)權局利用專利產(chǎn)品備案系統(tǒng)，建立專利轉讓、許可、質押等運營數(shù)據(jù)和專利產(chǎn)品備案信息定期通報機制，支持有關省份客觀評估政策實施效果；對異常轉讓、許可數(shù)據(jù)進行監(jiān)控評價，及時向有關省份反饋。

2.提供綠色通道。國家知識產(chǎn)權局指導有關省份建立涉及中小企業(yè)相關專利轉讓、許可、質押業(yè)務辦理的綠色通道，提高相關業(yè)務受理窗口辦理效率，推動有關業(yè)務受理窗口向產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域延伸。

3.給予資金獎補。國家知識產(chǎn)權局、財政部根據(jù)績效評價結果，對方案完善、措施得當、工作推進有力，專利技術轉化運用成效顯著的省份給予1億元的獎補資金，獲得獎補資金的省份下一年度原則上不再予以獎補。有關省份可以結合自身實際，將獎補資金統(tǒng)籌用于深入推進工作實施，聚焦專利技術供需對接和轉化應用兩個重點環(huán)節(jié)，鼓勵但不限于采取以獎代補、購買服務、股權投資、貸款貼息等方式，支持相關方梳理、盤點、發(fā)布可轉化的專利技術，提供專利技術供需對接服務，輔導中小企業(yè)獲取專利技術等；支持中小企業(yè)轉化應用專利技術，開展知識產(chǎn)權質押融資等。

三、工作程序 

（一）方案制定。以省為單位自愿編制為期三年的實施方案，測算有關指標，進一步明確三年總體目標、年度績效目標、政策措施和實施步驟，由省級知識產(chǎn)權、財政部門聯(lián)合印發(fā)。方案印發(fā)后即啟動實施，落實有關扶持政策，分解各項任務，加快工作落實。

（二）方案備案。2021年4月20日前，有關省份要將印發(fā)的實施方案報送國家知識產(chǎn)權局、財政部（電子版附光盤）備案，未備案的省份不進行獎補。

（三）確定獎補地區(qū)。國家知識產(chǎn)權局、財政部依據(jù)確定的績效評價指標，每年上半年對有關省份專利轉化實施績效情況組織開展評價，于2021年—2023年在全國范圍內擇優(yōu)確定若干措施有力、成效顯著的省份給予獎補。期滿后對三年實施績效情況進行總體評價，評價結果作為獎補政策調整完善的主要依據(jù)。

2021年上半年啟動工作，在全國范圍內擇優(yōu)確定若干工作基礎較好、實施方案扎實可行的省份，先給予0.5億元啟動資金，并根據(jù)2022年績效評價結果確定補撥或扣回0.5億元資金。對2022年、2023年獎補地區(qū)，依據(jù)績效評價結果，在評價排名靠前、符合支持范圍的省份中選擇，并給予1億元獎補資金。

各年度工作績效評價使用的具體指標、證明材料以及獎補名額等事宜另行通知。

四、工作要求

（一）加強組織領導。有關省份要充分認識專利轉化專項計劃對科技成果轉化和中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要意義，作為今后一個時期知識產(chǎn)權工作的重點，納入知識產(chǎn)權有關發(fā)展戰(zhàn)略和重大規(guī)劃予以統(tǒng)籌推進。

（二）明確職責分工。國家知識產(chǎn)權局、財政部做好業(yè)務指導和績效評價工作，落實各項支持政策。省級知識產(chǎn)權部門要做好專項計劃方案編制和組織實施工作，加強項目和資金監(jiān)管，提高獎補資金使用績效，及時統(tǒng)計和上報有關數(shù)據(jù)；省級財政部門要積極創(chuàng)造條件，保障專項計劃順利實施，開展績效評價工作。

（三）強化工作保障。有關省份要加強相關工作的資源投入和政策配套，加強部門協(xié)同，形成工作合力；要加強保障工作實施的知識產(chǎn)權公共機構建設，打造一支知識產(chǎn)權運用促進專業(yè)工作隊伍；探索推動知識產(chǎn)權運用工作納入地方知識產(chǎn)權立法，形成促進專利技術轉移轉化的長效機制。

（四）嚴格監(jiān)督管理。有關省份要堵住制度漏洞和套利空間，堅決遏制明顯不以技術創(chuàng)新和實施為目的的專利轉讓、許可行為，指導企業(yè)用好專利產(chǎn)品備案系統(tǒng)，確保實施效果可統(tǒng)計可考核?？冃гu價時，將對發(fā)生不良影響、出現(xiàn)套取補貼等異常行為的省份予以扣分，嚴重的取消獲得獎補資金資格或追回已撥付獎補資金。

（五）做好總結推廣。有關省份要做好專利技術轉移轉化的效果追蹤，重點對專利實施效果、專利產(chǎn)品產(chǎn)值、帶動就業(yè)人數(shù)等實施效果進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計，及時總結工作成效；定期上報日常工作動態(tài)信息，加大對典型經(jīng)驗、典型模式、典型單位的宣傳力度。

特此通知。

財政部辦公廳

國家知識產(chǎn)權局辦公室

2021年3月19日 

聯(lián)系人：

財政部經(jīng)濟建設司 張洋

電話：010—61965361

國家知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權運用促進司 呂律

電話：010—62083864

附件  工作目標涉及指標說明

指標1

全省中小微企業(yè)接受相關主體轉讓、許可、作價入股的專利數(shù)量、成交金額、實際到賬金額及年均增幅

其中涉及的專利指截至統(tǒng)計日，同時滿足以下條件的發(fā)明、實用新型、外觀設計專利：

1.受讓方、被許可方為以國家知識產(chǎn)權局專利登記簿記載的地址為本省的中小微企業(yè)，且轉讓后為第一專利權人；

2.出讓方、許可方專利權人為高等學校、科研機構、國有企業(yè)，且為第一專利權人，含高等學校設立的研究院等，國有企業(yè)主要指中央企業(yè)和省屬國有企業(yè)；

3.專利權轉移或許可經(jīng)國家知識產(chǎn)權局公告或備案合格的。

成交金額指相關專利在國家知識產(chǎn)權局辦理專利權轉移或許可合同備案手續(xù)時提交的真實有效合同記錄的金額；實際到賬金額以中小微企業(yè)支付的專利轉讓、許可費用計算，需要提供發(fā)票、收付款憑證、轉賬記錄等證明材料。

指標2

全省高校院所專利轉讓、許可、作價入股的專利數(shù)量、成交金額、實際到賬金額及年均增幅

其中涉及的專利指截至統(tǒng)計日，同時滿足以下條件的發(fā)明、實用新型、外觀設計專利：

1.出讓方、許可方為以國家知識產(chǎn)權局專利登記簿記載的地址為本省的高等學校、科研機構，且為第一專利權人，含高等學校設立的研究院等；

2.專利權轉移或許可經(jīng)國家知識產(chǎn)權局公告或備案合格的。

成交金額指相關專利在國家知識產(chǎn)權局辦理專利權轉移或許可合同備案手續(xù)時提交的真實有效合同記錄的金額；實際到賬金額以高等學校、科研機構收到的專利轉讓、許可費用計算，需要提供發(fā)票、收付款憑證、轉賬記錄等證明材料。

指標3

政策惠及的省內中小微企業(yè)數(shù)量及其營業(yè)收入、就業(yè)人數(shù)增長幅度

其中政策惠及的中小微企業(yè)數(shù)量是指：

1.指標1中的涉及中小微企業(yè)數(shù)量；

2.有關省份印發(fā)的實施方案中，所實施政策覆蓋的中小微企業(yè)數(shù)量，相關政策需要直接與促進專利技術轉移轉化、助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展相關。

營業(yè)收入、就業(yè)人數(shù)通過國家知識產(chǎn)權局對惠及企業(yè)進行抽樣調查獲得。

指標4

全省相關中小微企業(yè)專利產(chǎn)品備案和相關專利實施情況

其中相關中小微企業(yè)指指標1中的中小微企業(yè)。

專利產(chǎn)品指在國家知識產(chǎn)權局開發(fā)的專利產(chǎn)品備案系統(tǒng)中進行備案聲明的產(chǎn)品，具體事宜將在系統(tǒng)完成開發(fā)后另行通知。

指標5

全省專利質押融資金額及年均增幅，專利質押項目數(shù)及年均增幅

其中專利質押融資金額、項目數(shù)是指截至統(tǒng)計日，在國家知識產(chǎn)權局辦理質押登記合格的金額、項目數(shù)；專利質押融資金額還可包括銀保監(jiān)會提供的專利質押貸款余額。

（來源：創(chuàng)新山東）